Формування системи управління економічною безпекою вітчизняних підприємств в умовах трансформації національної економіки

Abstract

Дисертація на здобуття наукового ступеня доктора філософії за спеціальністю 051 – Економіка, галузь знань 05 – Соціальні та поведінкові науки. Тернопільський національний технічний університет імені Івана Пулюя, Міністерство освіти і науки України, Тернопіль, 2026. Дисертаційне дослідження спрямоване на обґрунтування теоретико- методичних засад та прикладних аспектів забезпечення економічної безпеки вітчизняних підприємств, що є актуальним питанням в контексті підвищення їх конкурентоспроможності й стійкості в умовах трансформації національної економіки з урахуванням процесів цифровізації. Мета дисертаційної роботи полягає у розвитку теоретико-методичних положень та розробленні економіко-математичної моделі формування системи управління економічною безпекою вітчизняних підприємств в умовах трансформаційних процесів національної економіки з урахуванням викликів цифровізації, спрямованої на підвищення їх економічної стійкості, конкурентоспроможності та мінімізацію ризиків. Об’єктом дослідження виступають процеси формування, забезпечення та зміцнення економічної безпеки вітчизняних підприємств в умовах трансформації національної економіки. Предметом дослідження є сукупність теоретико-методичних положень, економічних механізмів та економіко-математичних моделей, що визначають формування, імплементацію й оцінювання ефективності системи управління економічною безпекою вітчизняних підприємств в умовах активного впровадження цифрових технологій та трансформаційних змін у національній економіці. У вступі обґрунтовано актуальність обраної теми дослідження, визначено його мету та основні завдання, об’єкт та предмет дослідження, висвітлено наукову новизну й практичну цінність отриманих результатів. У першому розділі дисертаційного дослідження на основі систематизації наукових концепцій обґрунтовано теоретичні засади функціонування системи економічної безпеки, виокремлено її місце в загальній архітектоніці стратегічного управління підприємством, конкретизовано цілі, завдання, принципи, функції та структурні елементи. Розвинуто категоріальний апарат базових понять економічної безпеки, у межах яких узгоджено різні нормативно-правові, енциклопедичні та доктринальні підходи. Уточнено трактування поняття «система економічної безпеки підприємства». Запропоновано розглядати організаційно-економічний механізм забезпечення економічної безпеки (ОЕМ ЗЕБ) підприємства в умовах трансформації національної економіки як комплексну адаптивну систему, що інтегрує цільову, економічну, організаційно-управлінську, функціональну та цифрову підсистеми й передбачає інституціоналізацію функцій економічної безпеки. Охарактеризовано основні підходи до оцінювання економічної безпеки підприємств: функціональний, ресурсний, ризикоорієнтований; визначено їхні переваги та недоліки. Доведено, що у сучасних умовах доцільним є їх поєднання, що дає змогу сформувати комплексну, багатовимірну й об’єктивну систему оцінювання рівня економічної безпеки підприємства. Ідентифіковано ключові загрози, що постають перед вітчизняними підприємствами в умовах трансформаційної економіки та цифровізації. До них належать макроекономічні, виробничі, фінансові, зовнішньоекономічні, соціальні, кіберзагрози, рейдерські, енергетичні, технологічні та екологічні чинники. Обґрунтовано необхідність розроблення адаптивної, ризик- орієнтованої економіко-математичної моделі формування системи управління економічною безпекою вітчизняних підприємств. Охарактеризовано особливості цифровізації діяльності вітчизняних підприємств як чинника зміцнення їх економічної безпеки. Показано, що інтеграція інформаційно-аналітичних платформ, ERP- та BI-систем, модулів кіберзахисту й цифрового моніторингу у єдиний економічний контур управління створює нові можливості для підвищення стійкості та конкурентоспроможності бізнесу. На цій основі обґрунтовано доцільність врахування цифрової компоненти при розробленні концептуальних засад забезпечення економічної безпеки підприємств у трансформаційних умовах національної економіки. У другому розділі дисертації зосереджено увагу на прикладних аспектах забезпечення економічної безпеки вітчизняних підприємств в умовах трансформації національної економіки. На основі результатів аналітичного дослідження сучасного стану та специфіки функціонування підприємств виявлено нестійкий характер. Встановлено, що трансформаційні процеси в національній економіці одночасно генерують як критичні загрози, так і нові можливості, зумовлюючи при цьому об’єктивну необхідність формування адаптивних організаційно-економічних механізмів забезпечення економічної безпеки. Запропоновано авторську етапізацію трансформаційних змін у національній економіці протягом 2016–2024 рр., що відображає послідовність ключових періодів розвитку та їх вплив на економічну безпеку підприємств. Встановлено причинно-наслідкові зв’язки між окремими етапами, що дозволяє пояснити закономірності формування ризиків і можливостей у процесі економічної трансформації. Запропоновано економіко-математичну модель формування системи управління економічною безпекою вітчизняних підприємств в умовах трансформаційних процесів національної економіки. Модель поєднує рейтингово-інтегральну оцінку ключових складових безпеки (організаційно- економічної, фінансової, кадрово-інтелектуальної, техніко-технологічної та інноваційної), показників фінансової стійкості та ймовірності банкрутства, рівня цифрової зрілості і враховує аналіз ризиків. Такий інтегрований підхід відповідає сучасним викликам нестабільних умов функціонування та забезпечує комплексність оцінювання, підвищуючи аналітичну чутливість результатів до змін як зовнішніх, так і внутрішніх факторів. Представлено детальний опис кожного з етапів проведення оцінювання рівня економічної безпеки. Здійснено апробацію запропонованої моделі на прикладі восьми підприємств, проведено розрахунок інтегрального рівня їх економічної безпеки, ймовірності банкрутства та рівня цифрової зрілості. Проведено DEA- аналіз ефективності використання ресурсів підприємствами-об’єктами дослідження. Встановлено, що зміцнення рівня економічної безпеки корелює з підвищенням цифрової зрілості та ефективністю використання ресурсів. Загалом результати другого розділу формують емпіричне й методичне підґрунтя для переходу від фрагментарного реагування на загрози до системної, проактивної моделі забезпечення економічної безпеки підприємств в умовах воєнно-економічної турбулентності та цифрових трансформацій. У третьому розділі дисертаційного дослідження представлено механізми та інструменатрій удосконалення системи управління економічною безпекою вітчизняних підприємств. Удосконалено організаційно-економічний механізм забезпечення економічної безпеки підприємств. Розроблено поетапну схему його реалізації у поєднанні з системою показників ефективності, яка формує інструментальне підґрунтя для практичної побудови та безперервного удосконалення механізмів підвищення рівня економічної безпеки підприємств в трансформаційних умовах. На основі результатів економіко-математичного моделювання із застосуванням DEA-аналізу сформовано диференційований ризиковий профіль підприємств-об’єктів дослідження. Виявлено домінуючі загрози ресурсного, інноваційного, кадрового, фінансового та цифрового характеру, що потребують врахування у процесі розроблення концепції формування системи її управління. Запропоновано матрицю зон ризику, сформовану за осями «ймовірність настання ризику – рівень його впливу на ЕБ», яка стала методичною основою для виділення типових ситуацій (від «низька ймовірність – низький вплив» до «висока ймовірність – високий вплив») і дозволила обґрунтувати відповідні стратегії управління ризиками. Розроблено інструментарій антикризового управління для підприємств-об’єктів дослідження. Особливу увагу приділено цифровій складовій системи економічної безпеки. Обґрунтовано, що інтегрування цифрових технологій в діяльність підприємств трансформується з допоміжного елемента модернізації у ключовий чинник формування їх економічної безпеки. Розроблено авторську «дорожню карту» цифровізації підприємства й запропоновано інструменти цифровізації для підприємств-об’єктів дослідження з метою підвищення рівня їх економічної безпеки. Проведений інвестиційний аналіз підтвердив економічну доцільність зазначених ініціатив, що забезпечує зростання інтегрального рівня безпеки в умовах трансформаційних змін національної економіки. Практичне значення результатів дослідження полягає у можливості використання запропонованих теоретико-методичних підходів і прикладних рекомендацій на макро-, мезо- та мікрорівнях: органами державної та місцевої влади під час розроблення політики підтримки економічної безпеки бізнесу для забезпечення стійкості держави загалом, регіонів зокрема; у діяльності вітчизняних підприємств для удосконалення системи забезпечення економічної безпеки. Отримані результати можуть бути використані також в освітньому процесі закладів вищої освіти при викладанні дисциплін з економічної безпеки, економіки підприємств та цифрової трансформації.

A dissertation for a PhD degree in the specialty 051 – Economics, field of knowledge 05 – Social and Behavioral Science. Ternopil Ivan Puluj National Technical University, Ministry of Education and Science of Ukraine, Ternopil, 2026. The dissertation research is aimed at substantiating the theoretical and methodological principles and applied aspects of ensuring the economic security of domestic enterprises, which is a relevant issue in the context of increasing their competitiveness and sustainability, taking into account the processes of digitalization and transformational changes in the national economy. The purpose of the dissertation is to develop theoretical and methodological provisions and develop an economic and mathematical model for the formation of a system for managing the economic security of domestic enterprises in the context of transformation processes of the national economy, taking into account the challenges of digitalization, aimed at increasing their economic sustainability, competitiveness and minimizing risks. The object of the study is the processes of forming, ensuring and strengthening the economic security of domestic enterprises in the context of the transformation of the national economy. The subject of the study is a set of theoretical and methodological provisions, economic mechanisms and economic and mathematical models that determine the formation, implementation and assessment of the effectiveness of the economic security management system of domestic enterprises in the context of the active introduction of digital technologies and transformational changes in the national economy. The relevance of the chosen research topic, its goal and main tasks, the scientific novelty and practical value of the results obtained are presented in the introduction. In the first part of the dissertation research, based on the systematization of scientific concepts, the theoretical foundations of the economic security management system functioning are substantiated; its place in the general architectonics of strategic enterprise management is highlighted; the goals, objectives, principles, functions and structural elements are specified. A categorical apparatus of economic security basic concepts is developed, within which various regulatory, encyclopedic and doctrinal approaches are coordinated. It is proposed to consider the organizational and economic mechanism for ensuring economic security of an enterprise in the context of national economy transformation as a complex adaptive system that integrates target, economic, organizational and managerial, functional and digital subsystems and provides for the institutionalization of economic security functions. The main approaches to assessing the enterprises’ economic security are characterized: functional, resource-based, risk-oriented; their advantages and disadvantages are determined. It has been demonstrated that, under modern conditions, their integration is appropriate, as it enables the formation of a comprehensive, multidimensional, and objective system for assessing the level of an enterprise’s economic security. The key threats facing domestic enterprises in the context of a transformational economy and digitalization are identified. These include macroeconomic, production, financial, foreign economic, social, cyber threats, raider, energy, technological and environmental factors. The need to develop an adaptive, risk-oriented economic and mathematical model for forming a system for managing the economic security of domestic enterprises is substantiated. The features of domestic enterprises’ digitalization as a factor in strengthening their economic security are characterized. It is shown that the integration of information and analytical platforms into a single economic management circuit creates new opportunities for increasing the sustainability and competitiveness of business. The findings justify the inclusion of the digital component in the conceptual foundations of enterprise economic security, reflecting the realities of economic transformation and digitalization. The second part of the dissertation focuses on the applied aspects of organizing the economic security of domestic enterprises in the context of national economy transformation. Based on the results of an analytical study of the current state and specifics of the enterprises’ functioning, an unstable nature was revealed. It was established that transformation processes in the national economy simultaneously generate both critical threats and new opportunities, thereby causing the objective need to form adaptive organizational and economic mechanisms for ensuring economic security. The author's phasing of transformational changes in the national economy during 2016–2024 is proposed, which reflects the sequence of key periods of development and their impact on the enterprises’ economic security. Cause-and- effect relationships between individual stages have been established, which allows us to explain the patterns of risk and opportunity formation in the process of economic transformation and serves as the basis for developing a concept for management system formation ensuring the enterprises’ economic security. An economic and mathematical model of ensuring the economic security of enterprises which servses as a basis to form its management system is proposed. The model combines a rating-integrated assessment of key components of security (organizational-economic, financial, personnel-intellectual, technical-technological and innovative), indicators of financial stability and the probability of bankruptcy, as well as the level of digital maturity as a determining factor of competitiveness. Such an integrated approach meets the modern challenges of unstable operating conditions and ensures the complexity of the assessment, increasing the analytical sensitivity of the results to changes in both external and internal factors. A detailed description of each assessment stage is presented. The proposed methodology was tested on the example of eight enterprises in the electrical engineering industry, and the integral level of their economic security, bankruptcy probability, and digital maturity level was calculated. A DEA analysis of the efficiency of enterprises’ resource use was conducted. It was established that strengthening the level of economic security correlates with increasing digital maturity and efficiency of resource use. In general, the results of the second part form an empirical and methodological basis for the transition from a fragmented response to threats to a systemic, proactive model of ensuring the enterprises’ economic security under conditions of military-economic turbulence and digital transformations. The third part of the dissertation research presents mechanisms and tools for improving the economic security management system of domestic enterprises.A phased scheme for its implementation has been developed in combination with a system of performance indicators, which forms an instrumental basis for the practical construction and continuous improvement of mechanisms for increasing the level of enterprises’ economic security under transformational conditions. Based on the results of economic and mathematical modeling using DEA analysis, a differentiated risk profile of the enterprises has been formed. The dominant threats of a resource, innovation, personnel, financial and digital nature have been identified, which determine the level of their economic security and require consideration in the process of developing the concept of its provision. A matrix of risk zones has been proposed, formed along the axes of “probability of risk occurrence - level of its impact on the EB”, which has become a methodological basis for identifying typical situations (from “low probability - low impact” to “high probability - high impact”) and has allowed substantiating the corresponding risk management strategies. A toolkit for crisis management has been developed for the enterprises-objects of the study. Particular attention has been paid to the digital component of the economic security system. It has been substantiated that the integration of digital technologies into enterprises’ economic activities is transformed from an auxiliary element of modernization into a key factor in the formation of their economic security. An author's "roadmap" for enterprise digitalization has been developed, digitalization tools have been proposed for the enterprises-objects of the study in order to increase the level of their economic security. The investment analysis conducted confirmed the economic feasibility of the above initiatives, which ensures an increase in the integral level of security under conditions of transformational changes in the national economy. The practical significance of the research results lies in the possibility of using the proposed theoretical and methodological approaches and applied recommendations at the macro-, meso- and micro-levels: by state and local authorities when developing a policy to support the economic security of business to ensure the stability of the state in general and regions in particular; in the activities of domestic enterprises to improve the system of ensuring economic security. The results obtained can also be used in the educational process of higher education institutions when teaching subjects on economic security, business economics and digital transformation. In general, the results of the dissertation research expand the theoretical and methodological basis for the formation and implementation of the management system, mechanisms, tools and models for ensuring the economic security of domestic enterprises, and offer mechanisms for increasing their level of stability and competitiveness under conditions of digital technologies active introduction and during the period of transformational changes in the national economy.